У одной из крупнейших мировых бирж цифровых валют может быть отозвана лицензия в Таиланде из-за несоблюдения нормативных требований. Регулятор по ценным бумагам Таиланда недавно объявил, что приостановил предоставление услуг биржи Huobi в стране, и рекомендовал Министерству финансов приостановить действие лицензии за «непоправимые» нарушения нормативных требований.
Huobi работает в стране Юго-Восточной Азии через свою местную дочернюю компанию, получив операционную лицензию в июле 2019 года. И хотя глобальное предприятие быстро соблюдает требования регуляторов в нескольких юрисдикциях, это не относится к тайской дочерней компании.
Согласно заявлению Комиссии по ценным бумагам и биржам Таиланда, Huobi впервые была уведомлена о нарушении нормативных требований в ходе расследования, начатого в начале этого года. Биржа признала нарушение и запросила продление для выполнения своих нормативных обязательств. SEC предоставила продление до конца августа.
Однако через пять месяцев и 12 дней с момента первого уведомления о нарушении Huobi не смогла выполнить свои обязательства. По мнению наблюдателя, системы удержания активов клиентов Huobi, системы информационных технологий и торговые системы «непоправимы».
Комиссия по ценным бумагам и биржам несколько раз продлевала период исправлений по запросу Huobi, включая общий период поправок, составляющий 5 месяцев и 12 дней. Huobi не может это исправить.
SEC дала бирже три месяца, начиная со 2 сентября, чтобы вернуть все активы тайским пользователям. Он также рекомендовал Министерству финансов отозвать операционную лицензию Huobi. Кроме того, он приказал Huobi предоставить своим клиентам гарантийный депозит, если он не сможет вернуть все активы в течение трех месяцев.
Комиссия по ценным бумагам и биржам Таиланда очень строги в отношении компаний, занимающихся цифровой валютой, поскольку стремится защитить инвесторов. Несколько месяцев назад, в то время как многие регулирующие органы начали преследовать Binance, не соблюдающую правила, SEC Таиланда пошла еще дальше и подала уголовную жалобу на биржу «за совершение правонарушения в соответствии с Указом о чрезвычайном положении в отношении бизнеса, связанного с цифровыми активами».
Huobi, со своей стороны, в последнее время нарушает закон в нескольких юрисдикциях. В прошлом месяце испанский регулирующий орган по ценным бумагам выпустил предупреждение о том, что 12 фирм, предлагающих услуги цифровой валюты в стране без получения лицензии, одна из которых — Huobi.
